Curso online de Especialista en Compliance Penal

Información del Curso

Gracias a este Curso online de Especialista en Compliance Penal te formarás en las habilidades y competencias del Compliance Officer para desarrollar programas de Compliance en una empresa u organización.

Descripción

Este Curso online de Especialista en Compliance Penal te proporcionará la formación necesaria para convertirte en Compliance Officer o persona que se dedica a la supervisión del cumplimiento de toda la normativa, tanto externa como interna, que afecta a una empresa u organización.

En primer lugar, conocerás la normativa de cumplimiento y su concreta aplicación a la empresa y aprenderás a definir los aspectos básicos de la ética corporativa y a elaborar códigos éticos y normas de buen gobierno.

 

Compliance Officer

 

Identificarás las habilidades y competencias del Compliance Officer para el desempeño de sus funciones con éxito. Para ello, te enseñarán los principales instrumentos para delimitar la responsabilidad penal de las personas jurídicas y las distintas circunstancias bajo las que la empresa puede eludir la responsabilidad penal.

Aprenderás en qué supuestos se puede atribuir responsabilidad penal a la empresa y cuál debe ser su línea estratégica a la hora de diseñar e implantar una política y plan corporativo de prevención de delitos.

Analizarás los delitos que puede cometer una persona jurídica y sus correspondientes penas, además del cauce procesal por el que transcurre la exigencia de responsabilidad penal a las empresas y los mecanismos de la defensa penal corporativa.

 

Compliance y Controller Jurídico

 

Estudiarás la necesidad de establecer un controller jurídico que permita la implantación de una política para la prevención de comportamientos delictivos, desarrollando modelos de prevención eficaces que eviten hechos delictivos en el seno de la empresa.

El curso también aborda los riesgos específicos de cada empresa y su sector, determinando las medidas necesarias para evitar o mitigar los riesgos detectados.

Podrás desarrollar protocolos de actuación y comunicación en los supuestos de infracciones ya cometidas dentro de la organización empresarial, e implantar programas de formación de directivos y empleados en el cumplimiento normativo.

 

ISO 19600, ISO 37001 y UNE 19601

 

Asimismo, te enseñarán cómo crear un órgano de control que supervise el cumplimiento de las normas, desarrollar un canal de denuncias, implantar un régimen disciplinario ante conductas prohibidas y los aspectos esenciales sobre las normas ISO 19600 e ISO 37001 y la UNE 19601.

 

Características del Curso online de Compliance Penal

 

Curso online de Especialista en Compliance Penal, de 40 horas de duración.
Al finalizar el curso recibirás una Certificación Acreditativa.

 

  • Tendrás 3 meses para completar el curso.
  • Impartido por Lecciona.
  • Acceso a la plataforma de teleformación durante 24 horas al día, 7 días a la semana.
  • Compatible con cualquier sistema operativo y dispositivo móvil.
  • Curso Scorm. Ejercicios prácticos y evaluaciones integrados en temario.
  • Foros abiertos para el debate de casos prácticos.
  • Videos integrados en el curso.
  • Tutoría online disponible.
  • Ponte tu propio horario ya que el curso es online.
  • Al finalizar, recibirás tu Certificación Acreditativa verificable en: www.lecciona.com/certificados

 

Temario del Curso online de Compliance Penal

 

1. El cumplimiento normativo

1.1. Concepto de cumplimiento normativo
1.2. Origen y evolución
1.3. Gobierno corporativo
– Introducción
– Otros aspectos relevantes
1.4. Ética empresarial. Cultura Compliance
1.5. El Código de conducta
– Qué es
– Contenido
– Estructura y destinatarios

 

2. Responsabilidad Social Corporativa y Compliance

2.1. Contexto, antecedentes y definiciones
– Contexto y antecedentes
– Definiciones
2.2. Estado actual de la RSC: normativa y regulación
– Introducción
– Iniciativas privadas RSC en España
2.3. Sistemas de gestión de la RSC: empresa y grupos de interés (stakeholders)
2.4. Herramientas de implementación

 

3. Programas de cumplimiento normativo

3.1. Fundamentos y estructura de los programas de cumplimiento normativo
– Motivaciones
– ¿Cómo fomentar los programas de cumplimiento?
3.2. Modelos organizativos
3.3. La aplicación del Compliance en diversos ámbitos
– Sistemas de gestión de la prevención de riesgos laborales
– Sistemas de gestión para la protección de datos
– Ámbito mercantil
– Ámbito de las nuevas tecnologías
– Ámbito tributario
– Políticas medioambientales

 

4. Responsabilidad penal de las personas jurídicas

4.1. Normativa actual. Jurisprudencia del Tribunal Supremo y la Circular de la Fiscalía General del Estado
– Introducción
– Primera sentencia del Tribunal Supremo: STS 154/2016
– Segunda sentencia del Tribunal Supremo: STS 221/2016
4.2. Personas jurídicas susceptibles de ser responsables penalmente
4.3. Criterios de imputación de responsabilidad penal de las personas jurídicas
4.4. Circunstancias modificativas de la responsabilidad penal de las personas jurídicas
– Causas de exención de la responsabilidad penal de la persona jurídica
– Circunstancias atenuantes
– Circunstancias agravantes
4.5. Aspectos procesales
– Cuáles son
– Dudas a tener en cuenta

 

5. Órganos de control. El Compliance Officer

5.1. Órganos, composición y funciones
5.2. Figura del Compliance officer
5.3. Regularización del Compliance officer
5.4. Independencia de la función de Compliance officer
5.5. Responsabilidad y estatuto de la profesión

 

6. Los delitos y las penas

6.1. Tipicidad
6.2. Hecho de conexión
6.3. Personas físicas que deben cometer el delito para declarar la responsabilidad penal de una persona jurídica
6.4. Delitos
6.5. Penas que pueden imponerse a personas jurídicas
6.6. Responsabilidad civil de la persona jurídica

 

7. Riesgos

7.1. Concepto de riesgo
7.2. Políticas de gestión del riesgo
7.3. Identificación de los riesgos de la empresa y su sector
7.4. Diseño de programas de prevención del riesgo. Mapas de riesgo
– Análisis genérico de los riesgos
– Análisis concreto de las actividades
– El umbral de riesgo
– Fases de la gestión del riesgo

 

8. Elaboración de un programa de Compliance

8.1. Implantación del programa de prevención del riesgo
8.2. La información a obtener de la empresa. Su valoración
8.3. Establecimiento de controles en el mapa de riesgos
– El control interno
– Mecanismos de control
8.4. Canal de denuncias
8.5. Protección de datos y nuevas tecnologías

 

9. Mantenimiento, control y supervisión de los programas de cumplimiento

9.1. Programas de formación de directivos y empleados
9.2. Procesos de investigación interna y régimen disciplinario ante conductas prohibidas
– El régimen disciplinario
– Política de sanciones disciplinarias
9.3. Auditoría interna y verificación periódica del modelo
9.4. Certificaciones: ISO 19600 y UNE 19601
– Introducción
– Certificaciones: ISO 19600
– Certificaciones: UNE 19601

 

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